财中社12月24日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告，陆子舟因其在点牛优选有限公司担任负责人期间未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务而受到出具警示函的处罚。具体问题包括公司总部仅有1名证券投资顾问向客...
财中社12月24日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告，陆子舟因其在点牛优选有限公司担任负责人期间未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务而受到出具警示函的处罚。具体问题包括公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供服务，且该顾问提供的投资建议缺乏合理依据，营销宣传存在不实和误导性内容，部分未注册的员工向投资者提供建议等。
此外，陆子舟在对分支机构的管控方面存在缺失，未能有效管理财务，且使用其他企业的办公场所，部分员工异地办公，互联网平台的营销服务人员管理不足，缺乏对直播及营销情况的有效内部留痕管理。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。陆子舟应对上述问题负责，并被要求认真对照相关法律法规，分析违规原因，切实履行管理职责。
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