运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，多家证券公司收到证监局的罚單(dān)，引发关注。其中，信达证券因经纪业务存在三项问题，收到了警示函。
12月19日，北京证监局发布关于对信达证券采取出具警示函行政监管措施(shī)的决定，该决定显示，信达证券存在“账户实名制管理不到位、客户权益保护不到位、人员管理不到位”三项问题。
具体而言，信达证券对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户,未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施(shī)；投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配,公司总部未按制度要(yào)求对投资者投诉进行统一管理,对分支机构投诉事项掌握不充分；未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。
通过对上述问题的总结发现，信达证券的主要(yào)问题还集中在内部控制制度不完善、合规管理不到位。
值得一提的是，信达证券在此前就曾因内控、合规问题被监管要(yào)求责令整改。分别是在2022年4月因投行业务中的内控问题被要(yào)求责令整改、2023年6月因资产管理业务中存在的内控问题被监管要(yào)求责令整改。算上此次罚單(dān)，信达证券主要(yào)三项业务均曾因内控合规问题收到罚單(dān)。
除此之外，据信达证券2024年第三季度报告显示，前三季度公司实现营业收入23.5亿元，同比下降14.19%；归母净利润8.85亿元，同比下降18.49%；扣非净利润8.74亿元，同比下降19.08%。
目前，信达证券的合规总监、首席风险官是吴立光(guāng)，不知他对上述监管措施(shī)重视吗？
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